Il Processo Penale Spiegato: Ruoli, Fasi e Procedimenti

La Procedura Penale Preliminare: Concetti Fondamentali

La procedura penale preliminare comprende l'insieme di azioni volte a preparare il processo, al fine di accertare le circostanze che lo hanno motivato e la colpevolezza dei responsabili. Questo procedimento, noto come procedimento penale, si articola in tre fasi principali:

1. Fase istruttoria: in cui si raccolgono le prove e si indaga su una persona.
2. Fase esecutiva: in cui si esegue la sentenza del tribunale.
3. Fase intermedia: sebbene non prevista esplicitamente dalla Costituzione Spagnola (CE), è necessaria per assicurare persone e beni, al fine di poter eseguire la sentenza.

Dopo la riforma della Ley de Enjuiciamiento Criminal (Lecrim) del 2002, si è aggiunta una nuova fase di indagine di polizia, che precede le altre e si concentra sull'investigazione del reato.

A seconda della gravità del reato, la procedura può essere definita come:

• Procedimento sommario (Sumario): per i reati più gravi.
• Procedimento abbreviato.
• Processo per direttissima (Juicio Rápido).

Funzioni della Fase Preliminare

Le funzioni sono indicate nell'articolo 200 della Lecrim, ma ne includono anche altre:

• Preparare il processo, fornendo le basi per l'accusa e la difesa.
• Evitare l'apertura di un processo non necessario, che avverrà solo se il giudice riterrà esistenti prove sufficienti.

Natura Giuridica

Esistono diverse teorie sulla sua natura giuridica e su chi debba condurre le indagini:

• Alcune dottrine la considerano un'attività amministrativa sotto la direzione del Pubblico Ministero.
• Altre la ritengono un'attività di competenza giurisdizionale, affidata al giudice.
• Un'ulteriore opinione la definisce come un'attività di natura mista.

Le Parti nel Processo Penale

Il Concetto di Parte Processuale

La parte processuale è colui che agisce nel processo richiedendo un provvedimento giurisdizionale, promuovendo l'azione attraverso le proprie argomentazioni e prove. Si distinguono due tipi di parti:

• Parte attiva (accusatrice): chi esercita l'azione penale (es. Pubblico Ministero, vittima del reato).
• Parte passiva (imputato): la persona contro cui si procede.

Le parti accusatrici hanno il potere di promuovere l'esercizio della potestà punitiva da parte del tribunale, sebbene solo lo Stato detenga lo ius puniendi (il diritto di punire).

Classificazione delle Parti e Pluralità di Parti

Nel processo penale spagnolo, la posizione attiva (l'accusa) può essere ricoperta da diverse figure:

• Il Pubblico Ministero.
• L'accusa popolare.
• L'accusa particolare.
• L'accusa privata.

La loro partecipazione dipende dalla natura del reato:

• Pubblico Ministero: interviene nei reati pubblici e semipubblici (questi ultimi previa querela).
• Accusa popolare: può intervenire solo nei reati pubblici.
• Accusa particolare: interviene nei reati pubblici e semipubblici.
• Accusa privata: interviene esclusivamente nei reati privati (es. calunnia e ingiuria).

Nei reati pubblici possono coesistere le prime tre figure, mentre nei reati semipubblici possono partecipare solo il Pubblico Ministero e l'accusa particolare.

Il Pubblico Ministero (Ministerio Fiscal)

Il Pubblico Ministero svolge le seguenti funzioni principali:

• Promuovere l'azione penale per i reati pubblici e semipubblici.
• Vigilare sulla formazione del fascicolo processuale da parte dei magistrati.
• Condurre un procedimento preliminare, ma solo nel rito abbreviato.

Oltre a formulare l'accusa, il Pubblico Ministero può opporsi a quella proposta da altri e può anche richiedere l'assoluzione dell'imputato.

L'Accusa Popolare

La Costituzione Spagnola (CE), all'art. 125, riconosce a tutti i cittadini il diritto di esercitare l'azione popolare, ovvero la possibilità per chiunque di avviare un'azione penale in difesa della legalità. Sono esclusi da questo diritto gli stranieri, coloro che non godono dei pieni diritti civili, i giudici, gli avvocati, e i coniugi o parenti stretti dell'imputato. L'azione popolare è ammessa solo per i reati pubblici e richiede necessariamente una querela.

L'Accusa Particolare

È il diritto, riconosciuto dall'art. 24.1 della CE, che spetta alla vittima del reato di costituirsi parte attiva nel processo. I requisiti sono:

• Può essere esercitata da cittadini spagnoli, stranieri e persone giuridiche.
• È ammessa per reati pubblici e semipubblici.

La costituzione come parte può avvenire in due modi: formulando una querela per avviare il processo o intervenendo in un processo già iniziato tramite un atto firmato da un avvocato.

L'Accusa Privata

Riguarda esclusivamente i reati privati (calunnia e ingiuria). In questi casi, l'azione penale può essere esercitata unicamente dalla persona offesa, che agisce come accusatore privato. Né il Pubblico Ministero né l'accusa popolare possono avviare o partecipare a questo tipo di procedimento.

Conclusione del processo per reati privati

• Perdono della persona offesa: estingue il reato e non richiede approvazione, salvo in caso di minori o persone con disabilità.
• Rinuncia all'azione da parte della persona offesa.

L'Imputato nel Processo Penale

Concetto di Imputato

L'imputato è la persona contro cui è diretto il processo penale. A seconda della fase processuale, può assumere diverse denominazioni:

• Indagato o Imputato: soggetto passivo contro cui è stato avviato il procedimento. Si acquisisce tale status con una citazione, un fermo giudiziario, la custodia cautelare in carcere o la presentazione di una querela.
• Processato: denominazione specifica del procedimento ordinario dopo l'atto di accusa formale.
• Accusato: nella fase del giudizio, dopo la formulazione delle conclusioni provvisorie (rito ordinario) o dell'atto di accusa (rito abbreviato).
• Condannato o Assolto: a seconda dell'esito della sentenza.
• Reo: colui che sta scontando la pena inflitta.

La fase preliminare può iniziare senza un imputato identificato, ma per procedere alla fase di giudizio è necessario individuare un presunto colpevole. In caso contrario, il procedimento viene archiviato provvisoriamente.

Capacità e Legittimazione Processuale

• Capacità di essere parte: spetta a tutte le persone fisiche viventi. Sono escluse cose, animali, persone decedute e persone giuridiche (con eccezioni).
• Capacità processuale: la possiede chiunque possa partecipare coscientemente al processo ed esercitare i diritti che la legge riconosce all'imputato.
• Legittimazione: si acquisisce nel momento in cui un'azione penale viene diretta contro una persona, che da quel momento assume i diritti e i doveri di parte.

La Difesa Tecnica

È la necessità per l'imputato di essere rappresentato da un procuratore e assistito da un avvocato difensore. Questa assistenza è fondamentale in atti come:

• Dichiarazioni dell'imputato.
• Confronti.
• Ricostruzione dei fatti.
• Udienze e altri atti processuali.

Eccezioni: l'autodifesa è limitata, ma nel processo per reati minori (juicio de faltas) l'assistenza di un avvocato non è sempre obbligatoria.

L'Assenza dell'Imputato (Contumacia)

Nel Procedimento Ordinario

L'imputato non è obbligato a testimoniare, ma ha l'obbligo di comparire davanti all'autorità giudiziaria. La mancata comparizione ingiustificata può portare alla trasformazione della citazione in un mandato d'arresto. L'assenza porta alla dichiarazione di contumacia (rebeldía) quando l'imputato non viene trovato, non si presenta o si rende irreperibile. Il giudice emette un ordine di ricerca e cattura.

Effetti della contumacia:

• Nella fase istruttoria: il procedimento continua fino alla sua conclusione, dopodiché viene sospeso e archiviato.
• Nella fase di giudizio: il processo viene sospeso e il fascicolo archiviato, poiché non può svolgersi un dibattimento senza l'imputato.

Se il contumace viene ritrovato o si presenta, il caso viene riaperto.

Nel Procedimento Abbreviato

La legge (LO 7/1988) consente, a determinate condizioni, lo svolgimento del processo in assenza dell'imputato:

1. Se la pena richiesta supera i 2 anni di reclusione (o 6 anni per pene di diversa natura), l'assenza dell'imputato comporta la sua dichiarazione di contumacia e la sospensione del processo.
2. Se la pena richiesta è pari o inferiore a tali limiti, il processo può svolgersi in assenza, a condizione che:

• L'imputato abbia designato un domicilio per le notifiche.
• Sia presente il suo avvocato (di fiducia o d'ufficio).
• Sia stata richiesta dall'accusa e dalla difesa la celebrazione del dibattimento.
• L'assenza dell'imputato sia ingiustificata.
• Il tribunale ritenga di avere prove sufficienti per giudicare.

Nel Processo per Reati Minori (Juicio de Faltas)

La Lecrim permette la celebrazione del processo per reati minori in assenza dell'imputato, a condizione che sia stato regolarmente citato. Si distingue tra:

• Imputato residente fuori dal comune: non ha l'obbligo di presenziare.
• Imputato residente nel comune del tribunale: può non assistere, ma se il giudice ritiene necessaria la sua dichiarazione, può ordinare la sua comparizione coattiva, anche tramite una multa o l'intervento della polizia.
• Imputato senza domicilio conosciuto: se la citazione è stata effettuata secondo le norme, il processo si svolge in sua assenza.