Sistemi di Gestione della Sicurezza sul Lavoro: Procedure di Audit e Valutazione dei Rischi

Funzioni e Obiettivi degli Audit di Sicurezza

1. Funzione degli strumenti di controllo

È assodato che i controlli siano uno strumento di gestione. La funzione di questo strumento è quella di eseguire una revisione sistematica, formale e indipendente della gestione di un'attività o di un sistema di gestione, al fine di verificare che ciò avvenga correttamente e sia conforme al sistema stabilito.

2. Obiettivi dei controlli della Salute e Sicurezza sul Lavoro (SSL)

Di seguito si elencano cinque obiettivi principali:

• Rilevare e identificare le debolezze nei sistemi di gestione per procedere al miglioramento della Salute e Sicurezza sul Lavoro (SSL).
• Verificare la conformità a tutte le norme vigenti in materia.
• Valutare l'efficacia della gestione rispetto alla politica e agli obiettivi definiti dalla società.
• Verificare l'efficacia delle azioni correttive intraprese per sanare le carenze individuate.
• Proteggere l'organizzazione da potenziali passività.

3. Estensione della verifica nel programma di audit

L'estensione (o portata) è legata alla definizione delle attività, degli impianti o dei luoghi da sottoporre a revisione, nonché alle normative legali o alle regole interne da applicare. Questa sezione deve fornire risorse sufficienti per realizzare gli obiettivi specifici proposti.

4. Requisiti del personale di audit

Un revisore deve possedere i seguenti requisiti:

• Essere approvato secondo i criteri di revisione contabile stabiliti.
• Essere indipendente, per quanto possibile, dalle zone da controllare.
• Avere conoscenza, esperienza e familiarità con le attività o le aree da sottoporre a controllo.
• Possedere un'adeguata formazione ed esperienza in attività di controllo.
• Possono essere revisori interni (appartenenti alla stessa società) o revisori esterni.

Metodologia e Classificazione delle Non Conformità

5. Azioni nella fase di revisione

In base alla metodologia degli audit, le azioni principali includono:

1. Incontro e colloquio: Riunione con la dirigenza (in caso di revisione esterna) o colloqui con persone selezionate (in caso di audit interno).
2. Raccolta di informazioni: Confronto con il sistema giuridico e la gestione della società per identificare punti di forza e di debolezza.
3. Valutazione delle prove: Verifica della conformità e individuazione delle deviazioni rispetto alle norme.
4. Relazione dei risultati: Condivisione degli esiti in un incontro finale con il personale dello stabilimento.

6. Criteri di classificazione delle Non Conformità

• Categoria 1: Fallimento completo rispetto a quanto specificato nelle procedure applicabili.
• Categoria 2: Fallimento completo come previsto in alcune sezioni delle norme, disposizioni o procedure applicabili.
• Categoria 3: Prestazioni carenti rispetto alle regole e procedure stabilite.

7. Responsabilità del Capo del Gruppo di Controllo (Pre-Audit)

Il responsabile deve:

• Confermare e definire la portata della revisione.
• Verificare il calendario degli incontri.
• Raccogliere e distribuire informazioni rilevanti.
• Revisionare la legislazione vigente e le procedure della pianta.
• Effettuare una visita preventiva allo stabilimento, se necessario.
• Predisporre protocolli o liste di controllo.
• Preparare i documenti per la revisione.
• Confermare il programma con il gruppo di audit e la società.

Gestione dei Rischi e Indicatori di Prestazione

8. Non conformità nel sistema di gestione dei rischi

Queste corrispondono a: incidenti e inconvenienti, violazioni o deviazioni dai requisiti di sicurezza, igiene industriale, medicina del lavoro (secondo legge o regolamento interno), problemi relativi a prodotti, attrezzature, attività o documentazione.

9. Non conformità nelle attività di produzione

1. Incidenti e mancati incidenti (near-miss).
2. Deviazioni rilevate tramite tecniche preventive (indagini, osservazioni, ecc.).
3. Incidenti stradali durante il trasporto di merci pericolose o mancanza di documentazione di sicurezza.

10. Fasi delle azioni correttive e preventive

• Attuazione delle azioni: Ogni azione deve avere un responsabile e una data di esecuzione assegnata.
• Documentazione e registrazione: È necessario documentare le azioni correttive e preventive in modo parallelo ai sistemi di qualità e ambiente per evitare inefficienze.

11. Indicatori Reattivi e Preventivi

• Indicatori Reagenti: Derivano da fatti già accaduti, come infortuni, malattie professionali o fallimenti del sistema di gestione.
• Orientamenti di Prevenzione: Rappresentano lo sforzo compiuto per eliminare gli incidenti e garantire la conformità ai requisiti.

12. Esempi di indicatori

• Indicatori Reagenti: Livello di gravità, tasso di frequenza, indice di infortuni, tasso di perdita.
• Indicatori Preventivi: Indice di intenti, indice di intensità, indice di monitoraggio, rispetto degli obiettivi.

13. Costi della sicurezza

I concetti principali includono:

1. Investimenti in salute e sicurezza.
2. Costi fissi di sicurezza.
3. Costi della non-sicurezza: Perdite generate da incidenti verificatisi.
4. Protezione contro atti antisociali.
5. Costi delle polizze assicurative.
6. Indennità percepite per danni causati da incidenti.

Elementi del Sistema di Gestione SSO

14. Definizione ed elementi del sistema

Il sistema è parte integrante dell'organizzazione che gestisce i rischi associati alla Sicurezza e Salute Occupazionale (SSO). Gli elementi includono: (a) Requisiti generali, (b) Criteri SSO, (c) Pianificazione, (d) Attuazione e funzionamento, (e) Controllo e correzione, (f) Revisione della direzione.

15. Politica di Sicurezza della società

La gestione superiore deve definire la politica SSO, che stabilisce gli obiettivi generali e l'impegno per il miglioramento. La Politica deve:

• Essere adeguata alla natura e alla portata dei rischi.
• Includere l'impegno al miglioramento continuo e al rispetto della normativa.
• Essere documentata, attuata e mantenuta.

16. Metodologia per l'identificazione e gestione dei rischi

La metodologia deve:

• Essere determinata per ambito, natura e tempistica (proattiva prima che reattiva).
• Prevedere la classificazione dei rischi e definire quelli da eliminare o controllare.
• Essere in linea con l'esperienza operativa.
• Fornire informazioni per l'individuazione delle risorse e dei bisogni formativi.
• Sviluppare controlli per monitorare l'efficacia delle azioni.

18. Aspetti legati alle conseguenze di un evento

• Natura e quantità di energia rilasciata.
• Sostanze pericolose nella zona interessata.
• Esistenza di rischi sinergici per altri soggetti.
• Reattività post-incidente.
• Condizioni meteorologiche locali (illuminazione, rumore, spazio).
• Numero di persone esposte e livello di vulnerabilità.

Obiettivi e Miglioramento Continuo

20. Definizione degli obiettivi

L'organizzazione deve stabilire obiettivi considerando: 1. Requisiti legali; 2. Pericoli e rischi SSO; 3. Opzioni tecnologiche e finanziarie; 4. Esigenze aziendali e delle parti interessate.

21. Tipologie di obiettivi nei processi

• Obiettivi Proattivi: Si applicano alle misure di controllo o prevenzione (es. attivare tecniche di controllo S&SO).
• Obiettivi Reagenti: Si applicano alle misure correttive e ai parametri di prestazione (incidenti, infortuni, ecc.).

22. Caratteristiche degli obiettivi

Gli obiettivi devono essere coerenti con la politica, distribuiti nell'organizzazione, scritti in modo chiaro, realizzabili entro un termine certo, sfidanti e misurabili.

23. Fasi della gestione dei rischi

Le fasi includono: Identificazione del rischio, Valutazione dei rischi per ogni pericolo, Selezione dei rischi non tollerabili, Proposta di misure preventive, Prevenzione e Verifica dell'efficacia.

24. Vantaggi dell'analisi di rischio

• Miglioramento delle prestazioni aziendali.
• Priorità ai rischi e ottimizzazione dei costi.
• Supporto alla direzione strategica.
• Comprensione comune dei rischi e fiducia degli stakeholder.

Inventario delle Attività e Aree Critiche

25. Inventario delle attività critiche

Si sviluppa in due tappe: suddividere le occupazioni nei loro compiti componenti e individuare le attività fondamentali.

26. Definizioni di criticità

• Settore o area critica: Zona dell'impianto con attrezzature o compiti vitali per la produzione, con alto potenziale di perdita.
• Attrezzatura critica: Macchinario che, se guasto o usato in modo errato, può causare gravi perdite di produzione o lesioni.
• Processo critico.

27. Passaggi per l'inventario di aree e attrezzature

1. Dividere lo spazio fisico in settori e elencare tutte le squadre presenti.
2. Stabilire la criticità di ogni zona e attrezzatura.

28. Consigli per un buon inventario

• Usare moduli adeguati per la raccolta dati.
• Suddividere correttamente lo spazio fisico.
• Elencare le condizioni non sicure.
• Sviluppare l'elenco in base ai livelli di criticità decrescenti.

29. Probabilità media di insorgenza della perdita

È la media aritmetica di tutte le probabilità di evento associate a condizioni o azioni sub-standard in aree o attrezzature significative.

30. Concetti di compito

• Compito (Task): Sequenza di attività di una persona per raggiungere un risultato assegnato.
• Compito critico: Attività che, nelle condizioni esistenti, potrebbe comportare perdite gravi.

Sezione II: Test a Risposta Multipla

1. Maggiore è l'esposizione a una situazione pericolosa: C) maggiore è il rischio associato.
2. Nella scala dei valori delle conseguenze si considerano: C) danni a persone e cose.
3. Nell'analisi del danno, la priorità va data a: C) persone.
4. La motivazione rappresenta: C) L'efficacia della spesa per l'azione proposta.
5. Il fattore di giustificazione serve a confrontare: A) Varie misure di controllo alternative.
6. La giustificazione per le misure di riduzione del rischio: C) solo l'1, 2 e 3.
7. Un valore di motivazione inferiore a 10: C) Indica che la riduzione del rischio è così piccola che la spesa non è giustificata.
8. Valori 0 (non prima di 6 mesi) a 3 (entro 72 ore) indicano: D) la scala di prossimità del verificarsi.
9. Un inventario delle attività critiche è essenziale per: B) solo 1 e 3.